三大商品期交所频频出手严查异常交易牛

证券时报 魏书光

今年以来，国内三大商品交易所严格履行交易所一线监管职责，对于异常交易行为和违规行为的立案调查继续保持高压态势。

来自的最新统计数据显示，9月份，郑商所共排查异常交易线索880余条，处理异常交易25起。依据规则认定7组21个账户为实际控制关系账户。此外，9月份，郑商所共审理违规案件1起，对1名客户给予暂停开仓交易的纪律处分，并记入中国资本市场诚信信息数据库。

来自的最新情况显示，今年第三季度，大商所共查处盘中套保超仓17起，异常交易行为116起，其中自成交61起，频繁报撤52起，实际控制关系账户超仓3起，对22个客户采取暂停开仓措施。累计处理34起违规线索，包括10起对敲转移资金、24起自成交或约定交易影响不活跃合约价格，共对6起违规行为进行立案调查。

同时，大商所也加大了对实际控制关系账户的排查力度，共将128组430个账户列入重点监控名单，发放市场监查问询函168份，认定并督促102组307个客户申报了实际控制关系，并对1名未如实申报实际控制关系的客户给予限制相关业务的监管措施。

当期营业收入为467.741亿美元、利润为45.202亿美元 来自的数据显示，8月份共处理异常交易行为117起。其中，自成交超限46起，频繁报撤单超限65起，大额报撤单超限5起，实际控制关系账户组合并持仓超限1起。对其中达到交易所异常交易处理标准的6名客户，进行了全市场通告并采取了限制开仓的监管措施。

业内人士表示，这些加强日常监管的措施及时化解了市场风险。在期货市场上，风险与违规往往是相生相伴的。强化事中、事后监管，规范市场秩序，防止市场操纵，既是促进市场功能发挥的必然要求，也是防范市场风险十分重要的一环。

郑商所有关负责人表示，将持续完善期货交易持续监测指标体系，加强市场运行监测分析，及时发现、纠正市场违规行为，依规开展实际控制关系账户认定与管理，防止利用持仓优势影响市场健康运行。审慎开展套保审核，在风险可控的前提下尽可能满足产业企业风险管理需求。